《办法》对《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》《商业银行理财子公司管理办法》等法规的原则性要求进行细化和补充，与上述制度共同构成理财公司内控该内 容由中 审网校所属www. au di tcn.com管理的根本遵循。

《办法》共六章41条，分别为总则、内部控制职责、内部控制活动、内部控制保障、内部控制监督及附则。

《办法》坚持问题导向、行业对标和风险底线原则，要求理财公司建立全面、制衡、匹配和审慎的内控该内 容由中 审网校所属www. au di tcn.com管理机制和组织架构，完善投资管理分级授权机制，健全交易制度全流程管理，加强重要岗位关键人员全方位管理，强化关联交易管理与风险隔离，充分发挥内控该内 容由中 审网校所属www. au di tcn.com职能部门和内审部门的内部监督作用。

监管部门应坚持为民监管理念，加强持续监管，逐步建立理财公司评价体系，提升监管有效性。

《办法》是理财行业迈向高质量发展的重要制度保障。

发布实施《办法》有利于统一同类资管业务监管标准，增强理财公司法治观念和合规意识，促进构建与自身业务规模、特点和风险状况相适应的内控该内 容由中 审网校所属www. au di tcn.com合规管理体系，推动理财行业形成良好发展生态。

银保监会表示，将做好《办法》征求意见工作，持续督促理财公司强化内控该内 容由中 审网校所属www. au di tcn.com合规管理建设，提高经营管理质效，增强风险防范能力，促进理财业务规范健康和可持续发展。

2022年以来，内外经营环境变化的加剧，给金融机构内控该内 容由中 审网校所属www. au di tcn.com合规管理带来了新的新的挑战与要求。

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